读创/深圳商报记者 陈燕青
随着注册制的全面实施帝科股份，今年IPO依然维持较快的速度帝科股份，不过IPO审核依然严格，部分券商IPO项目屡屡受挫。同花顺数据显示，截至13日，光大证券年内IPO过会率仅57.1%，远低于同行水平，7家公司上会仅有4家获得上市委通过，另外2家被否，1家被暂缓审议。
具体来看，年内IPO过会率最低的券商为东北证券，不过其仅有天极电子一家公司上会，被取消审议。光大证券年内有7家公司上会，其中卓海科技、文依电气两家公司被否，而合众伟奇被暂缓审议，其IPO过会公司仅4家。
卓海科技是今年创业板首家被否的企业。上市委认为，公司未能结合行业情况充分说明其“三创四新”特征，不符合创业板定位要求，对是否存在对发行人持续经营有重大不利影响的事项解释不充分，不符合创业板相关规定。
对于文依电气，上市委认为，公司未能充分说明电缆保护产品业务的成长性、电气连接产品业务增长的可持续性，未能充分说明其“三创四新”的特征，以及是否符合创业板定位要求。
近年来，光大证券投行收入有所下滑。数据显示，去年光大证券投行业务手续费净收入为12.82亿元，同比下降27.75%，其中IPO承销保荐收入为5.33亿元，同比下降10.42%。2021年光大证券投行收入同比下降10.68%，IPO承销收入同比下降22.12%。
choice数据显示，在43家上市券商中，去年保荐代表流失最多的是光大证券。去年初，光大证券保代人数为174人，到帝科股份了年末为136人，也就是说减少了38人。
记者注意到，今年以来，光大证券已因多项业务违规而被监管部门警示。
8月1日，广东证监局发布公告对光大证券云浮新兴荔园路营业部、光大证券广东分公司以及公司原负责人、员工出具罚单，总计6张罚单。公告称，荔园路营业部存在原负责人张林开及员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为帝科股份他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失等。
6月6日，江苏证监局因光大证券作为纳芯微和帝科股份的首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在多处违规情形，对其采取出具警示函的行政监管措施。
6月1日，光大证券作为四平城投相关债务融资工具的主承销商，存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为，被银行间市场交易商协会予以严重警告。
2月20日，上海证监局因光大证券作为赢鼎教育的主办券商，在持续督导期间，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，未能发现公司通过虚构业务虚增业务收入的情形，对其采取了出具警示函的行政监管措施。
在注册制下，监管层在进一步压实发行人和中介机构的责任。去年底，证券业协会发布《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》，对券商的执业质量设置了保荐项目未通过上市委或发审委审核、保荐项目撤回申请、保荐机构因保荐项目被采取行政监管措施等多个扣分项目。
审读：孙世建
